Rol de los comerciantes de antigüedades, arte, etc. en el Sistema ALA/CFT y Caso Práctico–Análisis de riesgo y DDC.
Materiales didácticos
El material puesto a vuestra disposición consta de:
- Respecto de la capacitación de Agosto/2024:
- El video en donde se analiza el marco normativo, los comerciantes de antigüedades, obras de arte y metales y piedras preciosascomo sujetos obligados no financieros, el cumplimiento de obligaciones genéricas, la realización de una evaluación de riesgo, el reporte de operaciones sospechosas (ROS), la debida diligencia a realizar, un breve esquema del procedimiento administrativo fiscalizatorio y las sanciones que se pueden aplicar a los sujetos obligados no financieros por parte de la Senaclaft.
- El Powerpoint utilizado en la capacitación dada.
- Respecto de la capacitación de Diciembre/2024:
- El video en donde se analiza un caso práctico respecto del análisis de riesgo y la debida diligencia que se debe realizar por parte de los comerciantes de antigüedades, obras de arte y metales y piedras preciosas a su cliente.
- Dos documentos en formato .pdf, en donde se exponen: el caso práctico y su solución y los Formularios de Debida Diligencia utilizados en dicho caso.
Esperamos que este material sea de utilidad para todos los comerciantes de antigüedades, obras de arte y metales y piedras preciosas interesados en ver como es el procedimiento adecuado para realizar el análisis de riesgo y la debida diligencia en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, ante un caso concreto.
Desde la Senaclaft, esperamos continuar en el presente año con nuevas capacitaciones que los ayuden en su labor para prevenir ser utilizados como vehículo para el lavado de activos y/o el financiamiento del terrorismo.
Vídeo
Descargas
- Capacitación sobre el Rol de los Comerciantes de antigüedades, obras de arte y metales y piedras preciosas en el Sistema ALA/CFT (.pdf 919 KB)
- Caso práctico - Comerciantes de antigüedades, obras de arte y metales y piedras preciosas - DIC2024 (.pdf 772 KB)
- Formularios DDC Casinos - Comerciantes de antigüedades, obras de arte y metales y piedras preciosas - DIC2024 (.pdf 650 KB)