Imparcialidad Procesal
1. ¿La traza de auditoría identificará la autoridad o autoridad delegada identificada en la legislación?
o Sí o No
2. ¿Proporcionará el sistema una traza de auditoría que registre todas las recomendaciones o decisiones tomadas por el sistema?
o Sí o No
3. ¿Se identificarán todos los puntos clave de decisión en la traza de auditoría?
o Sí o No
4. ¿Se ha revisado que las decisiones clave se enmarquen en la legislación vigente, política o procedimiento pertinente?
o Sí o No
5. ¿Mantendrá un registro detallado de todos los cambios realizados en el modelo y en el sistema?
o Sí o No
6. ¿La traza de auditoría establecerá claramente todos los puntos de decisión del sistema?
o Sí o No
7. ¿Podría la traza de auditoría generada por el sistema utilizarse para ayudar a generar una notificación de la decisión (incluida una declaración de motivos u otra notificación) cuando sea necesario?
o Sí o No
8. ¿Muestra la traza de auditoría quién es el tomador de decisión autorizado?
o Sí o No
9. ¿Produce el sistema una lista de razones que explican sus decisiones o recomendaciones cuando sea necesario?
o Sí o No
10.¿Existe un proceso para otorgar, realizar monitoreo y revocar los permisos de acceso al sistema?
o Sí o No
11.¿Existe un mecanismo para recoger los comentarios de los usuarios del sistema?
o Sí o No
12.¿Hay un proceso de recurso planificado o establecido para los usuarios que desean impugnar la decisión?
o Sí o No
13.¿Permite el sistema la anulación manual de sus decisiones?
o Sí o No
14.El proceso de control de cambios para registrar modificaciones en la operación o rendimiento del sistema, ¿incluye traza de auditoría?
o Sí o No
15.¿Realizará una evaluación de impacto sobre privacidad?
o Sí o No
16.¿Tendrá en cuenta su sistema los principios de 'privacidad por diseño'?
o Sí o No